省鸿诺企业管理咨询有限公司，是一家致力于管理体系认证、产品认证的专业咨询机构。拥有专业的管理体系认证咨询师及技术专家，深层了解企业的现状及需求并为企业量身定制专业性强、个性化高的咨询方案。 (一)英国关于企业反腐合规程序的六大原则英国《反贿赂法》被称为“上严厉的反法”,因为几乎所有与英国有关联的个人或者公司都在该法案的约束之下。该法案,对在英国开展业务的公司等组织,一旦被发现与其有关联的任何个人为了该组织获得某种业务或者为了在其业务经营中获得某种优势而支付贿金,那么该组织即构成“商业组织防止贿赂失职罪冶。该法案不仅约束在英国注册的公司,也约束在英国“从事业务”的公司,同时覆盖了这些公司在海外的业务活动,包括与供应链上各家供应商、中介机构、代理商、伙伴,以及其他业务往来机构相关或由其发起的业务活动。《反贿赂法》为英国执法提供了广泛的国际执法基础。《反贿赂法》,如果企业能够证明已实施“充分措施”等反腐合规程序,便可免遭起。 表现在以下几点:1.《指南》中的“识别内外部问题(3.1)冶和“确定相关方要求(3.2)冶,并依据“良好治理原则(3.4)冶,确定范围、建立合规管理体系(3.3/3.4),这些是企业合规管理机构的职责,符合合规管理本质的遵循。2.《指南》在合规管理体系之下,建立合规方针(4.2),并要求做出合规承诺、建立的合规团队(4.1),明确各管理层的合规职责(4.3),并提供相应的支持保障(6),这些是企业合规管理机构的职责,负责合规管理决策,配备合规团队,到明确合规职责,再到提供合规保障,进而形成合规管理的职责体系和组织体系。3.《指南》在合规管理体系的运行中,首先明确两项工作:一是识别合规义务、评价合规风险(3.5/3.6);二是策划应对合规风险并实现目标(5。 实现持续改进具有重要作用。ISO37301从以下方面了策划合规管理体系的要求：一是在各部门和层级上建立适宜的合规目标，策划实现合规目标需建立的过程；二是综合考虑组织内外部问题、合规义务和合规目标，策划应对风险和机会的措施，并将这些措施纳入合规管理体系；三是有计划地对合规管理体系进行修改。（四）支持支持是合规管理的重要保障，对于合规管理体系在各个层面得到认可并保障合规行为实施具有重要的支持作用。ISO37301从以下方面了支持措施：一是确定并提供所需的资源，例如财务资源、工作与基础设施等；二是招聘能胜任且能遵守合规要求的员工，对违反合规要求的员工采取纪律处分等管理措施；三是提供培。 这部分也与合规管理体系能否真正实施，以及实施是否真正有效密切相关。很多质疑企业合规体系的有效性，其实正是质疑这一部分的有效。因为，其他部分，均是“化”的，很容易“模仿”。然而，关于审查与，是切实需要企业放弃一些业务机会，增加管控节点等与企业追求商业效率与效益目标暂且不一致的行为。这种放弃和增设流程控制，是相当具有挑战性的。这也是很多建立了“有效合规计划“的企业，违法违规行为仍然不断发生的原因。关键是在合规遵照执行方面流于形式，这与内控建设失败案例里的“管理层”是类似的。举报系统。历史上一些重大的企业不合规，都是由于举报而被发现的。举报是发现内部不合规问题的重要途径。是对于监管部门来。 每通过一次PDCA循环,都要进行,提出新目标,再进行第二次PDCA循环,使品质治理的车轮滚滚向前。PDCA每循环一次,品质水和治理水均更进一步。根据合规管理体系形成的基本结构,按照PDCA方法运行,形成的运行过程包括了下列阶段和步骤:,计划阶段。一般以企业一个经营年度为单位,制订全年的合规管理计划,安排全年任务和计划实现的管理目标。承担这一阶段职责的是合规管理中枢机构,即企业机构和专业合规机构。第二,执行阶段。按照计划任务,企业合规管理的三道防线分别抓,有序推进合规风险的识别、监测、评估,以及调查、整改等工作。承担这一阶段职责的是合规管理三道防线的岗位(或部门),包括经营管理、内控审计和调查处。 合规管理体系合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表,通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要依法公开的原则,公就必然离不开对相关事项的合规化管理。“无规矩不成方圆”；在企业的经营活动中也要讲规矩；更要符律；才能企业的航船按照正确的方向行驶。因此；合规管理在企业经营中显得非常重要。合规管理体系三项关键支柱1.人员：企业应安排具备合规经验的人员设计、运营和合规管理体。 邻家小妹让我欲罢不能 各类组织可以通过声明符合ISO37301或者获得依据ISO37301所进行的认证，在相关方之间传递信任，进而为贸易、交流与合作提供便利。标准主要内容ISO37301了组织建立、运行、和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织。合规管理体系通用要素的框架如图1所示。图1合规管理体系通用要素（一）组织组织所处的构成了组织赖以的基础。这些既涉及法律法规、监管要求、行业准则、良好实践、标准，又涉及组织自行制定或公开声明遵守的各类规则。因此，建立合规管理体系首先要对组织所处的予以识别和分析。ISO37301从以下方面了识别和分析组织的要求：一是确定影响组织合规管理体系预期结果能力的内部和外部因。 作为企业的质量管理方法,PDCA具有以下基本特点:1.大环套小环、小环保大环、推动大循环。PDCA循环作为质量管理的基本方法,不仅适用于整个工程项目,也适应于整个企业和企业内的科室、工段、班组以至个人。各级部门根据企业的方针目标,都有自己的PDCA循环,层层循环,形成大环套小环,小环里面又套更小的环。大环是小环的母体和依据,小环是大环的分解和。各级部门的小环都围绕着企业的总目标朝着同一方向转动。通过循环把企业上下或工程项目的各项工作有机地联系起来,彼此协同,互相促进。2.闭式上升。PDCA循环不是在同一水上循环,而是像爬楼梯一样,每循环一次,就解决一部分问题,取得一部分,工作就前进一步,水就进一。 这里说的熟知，是指与员工密切相关的行为准则、合规要求，需工自己知晓。这就需要有意识建立一个传递系统。传递系统具体包括合规培训、合规文化宣传、合规准则公布、合规承诺签署等。通过这些动作，所制定出来的合规准则以及合规准则遵守的程序，被相关岗位上的员工所知晓，从而有利于合规准则系统内的合规要求得到实施。审监系统。有了准则，有了传递，还需要执行以及对执行的监督。这主要体现为审查与机制。审查包括合规审查、合规强制咨询、合规联席会议等机制。包括合规检查、合规考核、合规报告、合规风险预警、合规审计等机制。大型企业集团合规管理体系在这部分的表现，是多样化的。依据业务、管理、认知等因素不同，每个企业在这一块都表现得很不一。 因此，合规管理过程中的有关合规义务清单、合规管理制度、合规行为规范、业务合规等，都属于准则系统。类似于治理中的“立法”，合规准则系统也包括实体方面的或要求，也包括程序方面的或要求。大型企业集团制定制度、颁发，梳理合规义务等，其实都属于建立和完善合规准则系统的工作。这部分的工作，在新建合规管理体系的过程中所占比重超过了一半，可见准则系统对于合规管理体系建设的重要。传递系统。准则系统往往是企业内的合规部门在外部咨询机构或律师事务所的帮助下，予以制定和完善的。但是，光有“、规则、规矩”这些纸面的要求，肯定是不够的。我们必须把这些为合规人员所熟知的合规准则系统，让全体员工都熟知。当。 建立有效的合规管理体系虽然不能杜绝不合规现象的发生，但是可以有效的降低不合规现象发生的风险。同时，当不合规的现象发生时，如果组织已经实施了有效的管理体系，能够作为减轻各种责任的抗辩，这对于中业在国内还是境外发展都常重要的。对于企业的优势和用处ISO2021了组织建立、运行、和改进合规管理体系的要求，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织。如果企业能够按照ISO2021国际标准建立和实施合规管理体系，可以帮助广大组织发展和积极的合规文化，从而对合规风险进行有效、健全的管理。为了满足全球化合规的快速发展和迫切要求，2021年4月13日，ISO2021《合规管理体系要求及使用指南》（Compliancemanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse）国际标准正式发布实。 提升员工合规意识；四是开展内部和外部沟通与宣传；五是创建、控制和文件化信息。（五）运行运行是立足于执行层面，策划、实施和控制满足合规义务和战略层面规划的措施相关的流程，以确保组织运行合规管理体系。ISO37301从以下方面对运行作出了：一是实施为满足合规义务、实施合规目标所需的过程以及所需采取的措施；二是建立并实施过程的准则、控制措施，定期检查和测试这些控制措施，并保留记录；三是建立举报程序，鼓励员工善意报告疑似和已发生的不合规；四是建立调查程序，对可疑和已发生的违反合规义务的情况进行评估、调查和了结。（六）绩效评价绩效评价是对合规管理体系建立并运行后的绩效、体系有效性评价，对于查找可能存在的问题、后续改进合规管理体系等具有重要意。 认证活动的范围包括：质量管理体系（QMS）、管理体系（EMS）、职业健康安全管理体系（OHSMS）、服务认证（批发业和零售业服务，在收费或合同基础上的生产服务），涉及的认证领域包括机械、塑料、电子等多个经济大类。 并对这些应对措施的有效性进行评价,同时保留与合规风险和应对合规风险所策划的措施相关的文件化信息;11.在企业相关部门和各层级建立与合规方针一致的合规目标;12.组织策划如何实现合规目标,保留关于合规目标和实现合规目标所策划的措施的文件化信息;13.建立满足合规义务的程序,并进行策划、实施和控制;14.采取有效控制措施管理合规义务及对应的合规风险,制定程序并执行和,以支持合规方针,实践合规义务;15.制订持续计划,合规管理体系,以确保实现合规绩效;16.建立用以寻求和接收合规绩效反馈信息的程序,确保其有效运行;17.对所收集的合规绩效反馈信息进行分析、分类;18.制定指标对合规目标进行测量,对合规绩效进行量化;19.建立内部报告制度,设定报告义务,将合规报告纳入企业的常规报告中,并对所有不合规做适当报告;20.定期对企业的合规管理体系进行评审,确保其持续的适用性、充分性和有效性;21.持续改进合规管理体系的适用性、充分性和有效。 因为上市公司必须要依法公开的原则,公就必然离不开对相关事项的合规化管理。合规管理体系三大好处1.企业进行合规管理体系认证，可以为企业的形象加分，还可以在一些国际和国内招标采购中获得加分;2.可以完善的企业合规制度和规章，把实战经验和成熟模板引入到企业合规制度建设中，可以少走很多弯；向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认线.在被调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的(在针对外国调查时更为有效)。随着时间的拉长，影响席卷全球，导致全球贸易关系愈加复杂。但同时，也建立了对企业和组织严格的合规监管制度，从而引导和督促企业实施更加主动的合规经营。减少不合规现象发生的风险在一个企业管理。 目前在、四川、武汉、、山东、山西、陕西、河南、江苏、广东等全国各地分布分支机构，能为客户提供方便快捷的认证服务。
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