属牛的今年多大1、首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且存续的股份有限公司。该股份有限公司应自成立后，持续经营时间在（）以上。 6、根据《证券法》的，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。 10、上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份转让的期限是（）。 11、上市公司非公开发行股票，现任董事、高级管理人员一定期限内受到过证监会的行政处罚，或者一定期限内受到过证券交易所公开，则构成发行障碍。该期限分别是（）。 12、某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。 13、发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行，剩余数量发行完毕的期限是（）。 C、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，但本次发行涉及重大重组 5、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，可以成为合格投资者的有（）。 D、代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东 【答案解析】 首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且存续的股份有限公司。该股份有限公司应自成立后，持续经营时间在3年以上。 【答案解析】 根据，基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到准予注册规模的80％以上；式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额。 【答案解析】 根据，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过二百人的特定对象发行证券，因此选项ABC均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行规实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。 【答案解析】 根据，向不特定对象发行证券和向累计超过200人的特定对象发行证券，属于公开发行证券。 【答案解析】 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 【答案解析】 根据，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。 【答案解析】 证券包括股票、债券、证券投资基金份额和认股权证等，信用证属于结算方式，不属于证券。 【答案解析】 根据《证券法》，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是：最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 【答案解析】 根据《证券法》，公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构的其他条件。 【答案解析】 上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起36个月内不得转让。 【答案解析】 上市公司非公开发行股票，现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开，则构成发行障碍。 【答案解析】 有下列情形之一的，不得公开发行公司债券：(1)最近36个月内公司财务会计文件有虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；(2)本次发行申请文件存在虚假记载、性陈述或重大遗漏；(3)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（4）严重损害投资者权益和社会公共利益的其他情形。 【答案解析】 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。 【答案解析】 根据，上市公司公开发行新股，要求公司具有持续盈利能力，财务状况良好；选项C错误。最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；选项D错误。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；选项A错误。股票发行价格，可以超过股票票面金额。选项B正确。 【答案解析】 下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会的其他投资者。 【答案解析】 上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。 【答案解析】 上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：①本次发行申请文件有虚假记载、性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者权益和社会公共利益的其他情形。 【答案解析】 合格投资者包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司，私募基金管理人；（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品；（3）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；（4）合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者；（5）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（6）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。 【答案解析】 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者的。B错误。 【答案解析】 除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。 【答案解析】 除满足上市公司发行股票的一般条件外，上市公司配股还应符合的条件：（1）拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；（2）控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；（3）采用代销方式发行。 【答案解析】 证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构（证券经营机构、资产评估机构、会计师事务所和律师事务所）、证券交易场所、证券自律性组织、证券监管机构等。
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